商务部等12部门在联合发布的《关于推进商品交易市场发展平台经济的指导意见》中提出，要坚持深化市场化改革，加快推进商品市场发展平台经济，构建多层级现代市场体系。今年以来，能源大宗商品价格普遍大幅上涨，违约风险加剧。石油、天然气、液化石油气等能源现货交易参与者，通过选择进入交易平台交易，借助交易平台完备的风控措施，除有利于降低交易成本、提高交易效率外，还能大大提高交易的安全性。

一、大宗商品价格波动产生的违约责任

（一）违约责任概述

违约责任是指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定而承担的民事责任。根据我国民法典严格责任原则，大宗商品现货交易合同中，无论当事人是否存在故意或过失，一旦发生违约行为，若无法定或约定的免责事由，均需承担违约责任。

（二）违约责任承担方式

根据民法典的规定，大宗商品交易违约责任承担形式表现为强制履约、赔偿损失或采取补救措施三种。守约方可主张违约方继续履行合同（即强制履约），并同时要求赔偿损失，或扣减相应货款等，以保障自身合法权益。

二、线下交易违约责任追究困难

大宗商品交易金额大，在行情波动较大的情况下，线下交易尤其是线下陌生人之间交易时，违约风险和信任成本进一步增加，交易效率则相应降低。即使线下达成交易，在违约事件发生后，可能无法协商解决，如违约方消失或破产，循司法途径解决时，守约方可能因为证据保存不全，导致不能获得胜诉判决；或即使获得胜诉判决，可能因无法查找到违约方可供执行的财产，而无法弥补损失。总体上看，线下交易违约后，追偿程序漫长、成本高昂，守约方损失可能迟迟难以弥补。

三、交易平台有利于提升交易安全性

大宗商品交易平台（本文以重庆石油天然气交易中心为例），依法制定了会员、交易、交收、纠纷调解等制度，使交易和交收全流程标准化、规范化；明确了各交易主体的权利、义务，在未履行义务出现纠纷时，可协助提供证据材料，便于查明事实，有利于维护守约方合法权利；同时，交易中心还提供纠纷调解和违规处罚机制，以预防或降低违约风险。具体的安全保障措施主要包括会员适当性管理、保证金与线上交收结算、仓单交收机制、强制履约机制、纠纷调解及违规处罚等。

（一）会员适当性管理

交易中心对拟入市的主体进行严格审查，审查的内容主要包括企业主体资格的合法性及存续的有效性，企业是否具有良好的资金实力及商业信誉，是否具备健全的组织机构及完善的业务管理制度等。对审查通过的企业，准予入市，从而为交易把好第一关，降低信用风险。

（二）保证金与线上交收结算

1.保证金制度。交易中心在交易、交收环节采用了交易保证金和交收保证金制度，由交易发起方和交易参与方在交易开始前按规定将交易保证金交纳至交易中心结算账户并冻结，用于保障交易开展；签订电子合同后，采用线上交收或结算的，交易保证金按交易中心规则转为履约保证金，以担保履约；在交易双方完成商品、货款等交收后，履约保证金全部解冻；交易主体也可选择保证金按交收完成比例分期解冻，以减少资金占用。

交收过程中，由于价格涨幅较大等原因，导致一方不愿继续履行合同的，另一方可主张违约责任，违约一方交纳的履约保证金作为违约金，优先赔付给另一方，解决线下交易迟迟无法获得赔偿的问题，从而预防或降低违约风险。

2.交收结算制度。交易中心将交收和结算分为线上交收、线上结算和线下交收、线下结算，会员可根据实际需求进行交收、结算的线上线下组合搭配。以线上交收线上结算为例，进入交收环节后，根据电子合同约定，若先款后货的，（1）买方支付货款并冻结在交易中心结算账户后，买方履约保证金相应解冻；（2）卖方发货，买方收到货且验收通过后，在交易中心系统中确认收货，买方支付的货款和卖方相应的履约保证金解冻，卖方获得货款和退回的保证金；（3）若过程中一方违约的，则可适用前文所述的保证金制度，履约保证金优先赔付给守约方。

（三）仓单交收机制

1.电子仓单可实质性降低交易风险。仓单是指商品经过检验合格后存储在第三方仓储机构处、由第三方仓储机构签发的有效提货凭证，仓单也是商品的权属证明，具有债权和物权的双重属性，谁依法持有仓单则取得仓单对应商品的所有权。为促进商品交收，重庆石油天然气交易中心推动与仓储机构合作，建立指定仓储机构合作库，制定仓单交收规则，上线仓单交收系统，使指定仓储机构能够在交易中心系统中签发合法有效的电子仓单。电子仓单具有真实性、合法性、有效性和唯一性的特征，可实质性降低一物多单（即同一商品开具了多张仓单）、空单等线下纸质仓单普遍存在的风险。

2.仓单交收流程保障双方合法权益。仓单交收属于线上交收的一种方式，主要包括（1）指定仓库机构按交易中心规则签发电子仓单；（2）卖方将该仓单提交至交易中心进行交易，并可按规定抵免相应的保证金；（3）交易达成与买方签订电子合同后，买方按约定提交货款至交易中心结算账户并冻结（货款支付后相应解冻买方履约保证金）；（4）在规定时间进行仓单和货款的同步交付，交易系统将仓单变更登记至买方名下，并将货款划转至卖方账户，从而完成交易。

3.仓单二次转让降低买方持有风险。由于仓单是货物所有权凭证，买方取得仓单后，可继续在交易场所将仓单进行二次转让，以此类推，仓单持有人可灵活根据实际需要提取货物或转让仓单，进一步降低买方的价格、成本等持有风险。电子仓单的天然优势以及交易中心对指定交割仓库的监管、对仓单制度、仓单系统等交易机制的应用，可全面提高交收的安全性。

（四）强制履约机制

如前所述，大宗商品交易合同在法律上通常是可要求强制履行的。如《重庆市交易场所风险管理指引（试行）》（渝金发〔2014〕5号）就明确规定，交易场所实行强制履约制度，应当事前约定强制履约、强制协议转让等有关条款，明确采取强制履约或强制协议转让等措施时需满足的触发条件和执行的标准程序等内容。交易中心可采用合法有效的强制履约机制，促进交易各方诚信履约。

（五）纠纷调解及违规处罚

1.纠纷调解。交易中心制定了纠纷调解和违规处罚制度，一旦发生违约纠纷，守约方可向交易中心申请调解，并主张违约责任，交易中心冻结的违约方保证金可作为违约金优先赔偿给守约方。由于交易中心保存了交易、交收等证据材料，有利于查明事实，加之保证金“兜底”，更容易促成调解；调解达成一致的，双方签订调解协议，解决违约纠纷；若调解失败的，交易中心可在司法程序中协助提供证据材料，有利于守约方维护自身合法权益。

2.违规处罚。交易中心对违反交易场所制度的一方，有权按制度进行暂停交易或交易资格、市场禁入等违规处罚，以维护交易秩序，保障交易安全。

大宗商品交易场所的交易风险控制体系以入市审查为起点，以线上交收（仓单交收）、线上结算为核心，以保证金机制为抓手，辅以强制履约、纠纷调解和违规处罚等措施，提供了全方位的交易安全保障。其完善的风险控制体系在市场行情波动较大等违约风险增加情形下，或陌生人之间交易的信任成本较高时，更加凸显其市场价值。应进一步做大做强现有能源商品交易平台，为交易双方提供交易安全保障，推动能源交易市场有序健康发展。